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國海證券“蘿卜章”事件內情(下):張楊去哪兒了

發布時間:2019-04-09 17:01來源:www.spszyh.com北方百家財經字號:

  我們終于得到發行人不情愿的認可,發布這筆交易并為之定價,一筆更小的2.5億美元的交易,價格指導更為寬松。從表面上看,這是一個巨大的失敗。

  我們向市場傳遞的信息是,盡管訂單簿強大到足以支持一筆更大的交易,但我們縮減規模,原因是發行人的價格預期沒有得到滿足,這樣使他看起來像是處于強勢地位所作出的決定。

  這也是鼓勵性地暗示那些未被滿足的需求正在二級市場上期望兜接短期賣出的債券。

  這可能更遠離真相。

  ——《Straight to Hell》

  因“私自刪除投行項目電子底稿”、“拒絕移交、完善投行項目紙質底稿”的董某,被國海證券(行情000750,診股)通報開除后的第三天,向全體員工發出了一封電子郵件。

  郵件內容直指國海證券副總裁燕文波,以及運營管理部負責人高菲。

  “2018年來,燕文波策劃下,指使運營管理部以‘投行業務3.0’改革之名,開始將存續期債券受托工作從業務部門劃走,并專門重新招聘了一批不熟悉這類工作的新員工接手!
內容來自dedecms
  董某原為固定收益業務總部受托專員及存續期管理員,負責國海證券三十余個發行人、八十余只存續期債券項目的管理工作。

  “高菲帶領的受托團隊,吸收的人員專業性不足,工作態度也非常消極,雖然名義上強行接手受托工作,但對比較復雜的項目如ABS類項目以太專業為由拒不接手”。

  “比較復雜的受托工作如指導發行人撰寫年報及半年報等,運營管理部也拒絕承擔”,董某對運營管理部的工作頗有微詞。

  郵件中還寫道,和固定收益業務總部負責人王學飛一次談話中董某得知,“高菲不再準備返還我們之前提取的1410萬費用,他(王學飛)負責的原新疆分公司的費用被扣了一部分,被扣費用最多的是原債金部”。

  債券與結構金融部即是董某所在的固定收益二部前身。

  這筆錢,提取的名義是是存量債券的風險處置費用,比如AAA評級的債券每支提取10萬準備金、評級略低的則每支提取20萬。

  “當時承諾會隨著每只債券兌付在次月即返還受托專員(作為本應發放的獎金等),有董事長和總裁、燕文波等簽署流程為證”。

  董某認為,拒交底稿的事實其實并不成立,雖然他之前因為60萬元風險處置費用未按約定發放,曾賭氣說不解決問題不再配合交底稿。

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  自己的被開除,是“精心策劃”的。

  一位知情人士認為,董某和燕文波看似針鋒相對的關系可能源自董某曾是劉延冰下屬的緣故:“劉延冰想爭投行的分管權,這塊業務是燕文波主管的,很多時候劉都是繞開燕直接和董事長何春梅匯報”。

  “其實這個事(1410萬風險處置費)也不是燕說了算,還有高菲”。

  劉延冰當時對外的頭銜是國海證券首席投資銀行總監,劉在“蘿卜章”事件后出走,奔赴中信證券(行情600030,診股)。

  “蘿卜章”事件的核心人物張楊與燕文波也有矛盾,這一說法得到了國海證券內部多名人士的證實。

  除了張楊在任國海資本市場部副總時,作為投行債券立項小組牽頭人很嚴格,因為經?椖颗c燕文波產生分歧外,另一個原因可能也來自劉延冰。

  從中信建投(行情601066,診股)引來的劉延冰負責國海證券的債券銷售工作,與張楊業務重疊。

  張楊之后投向時任副總裁余躍所管理的資產管理業務條線,成立資管三部,余躍被調任廣西北部灣股權交易所后,資管條線由副總胡德忠接手。

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  據了解,資管三部時期,張楊仍會幫襯債券銷售工作,其中就涉及到“蘿卜章”。

  “這些銷售的債券有國海自己發的,也有不是國海的”,一位了解此事的非國海證券圈內人士稱,“只是以代持的方式,把債券名義上賣出去,,也可以從發行人那里得到費用”。

  國海證券在2017年初的一份公告顯示,通過“蘿卜章”代持在外的35.9億信用債加權平均票面利率為7.51%。

  胡德忠也因此事件被證監會免職。

  一種來自內部的說法是,張楊一度要被提拔統管整個資產管理部,最后未果。

  取而代之的是,2016年中旬,以盧凱為代表的原申萬宏遠資管團隊全面進駐國海證券。

  新舊交替,電光火石。

  另一位核心人物郭亮在成都投案自首,據悉是被盧凱和法律部專員說動,至今仍被羈押,并未有司法認定。

  作為一個兩歲孩子的父親,郭亮或許做出了人生最糟糕的決定之一。

  相對而言,同樣曾為張楊下屬的羅剛、徐浩然僅是被注銷執業證書,兩年不受理執業證書申請。

  至于張楊去哪兒了,甚至連國海證券一些中層人士都沒有確切或統一的說法。
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  圈內的傳言是,張楊攜過億巨款逃去了美國,款項很大部分來自發行人。

  也有人覺得這種說法值得推敲:“都是投行各項目團隊對接發行人,張楊的角色按道理沒法直接接觸。明面上,他應該沒什么錢,獎金并沒有比他的下屬多多少”。

  所以,我們是在走近,還是越走越遠。 本文來自織夢

(財經窩小編:財經窩)

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