人妻推油

用戶名:密 碼:注冊|找回密碼設置首頁 | 返回財經窩首頁

當前位置 > 首頁 > 財經要聞 > 金融資本 > 經濟觀察報記者從多位接近上銀基金人士處確認pk10計劃▓

經濟觀察報記者從多位接近上銀基金人士處確認pk10計劃▓

發布時間:2019-04-15 05:04來源:www.spszyh.com北方百家財經字號:

3月30日,上銀基金管理有限公司(下稱“上銀基金”)發布高管變更公告,上海銀行副行長汪明成為公司的新任董事長。不過,對汪明來說,眼下最讓他尷尬的事情是,上銀基金的眾多正在履職的現任高管團隊,正在尋求另起爐灶,申請發起設立新的基金管理公司。 內容來自dedecms

公募基金管理公司的核心團隊們集體另起爐灶并不多見,而更令人匪夷所思的是,這些核心團隊的行為還是在履職期間進行的。

內容來自dedecms

證監會網站日前披露的一則信息讓這一事件初現端倪。證監會網站信息顯示,一家新的公募機構設立申請材料已獲得受理,這家名為“景澤基金管理有限公司”(下稱景澤基金)的新基金管理公司,是由李永飛、王素文、欒卉燕、鄭清麗、趙蘭芳、楊鍇、倪侃、史振生、田博等9位自然人發起設立,而這些人中7人的名字均與上銀基金現任總經理、督察長、基金經理、子公司負責人、財務負責人等職務任職人員重合。 dedecms.com

經濟觀察報記者從多位接近上銀基金人士處確認,李永飛、史振生等人的確是上銀基金高管及員工。

織夢好,好織夢

而記者就李永飛等人是否為上銀基金在職人員,以及上銀基金內部及其股東是否對這一行為知情等問題聯系上銀基金方面,截止發稿時,上銀基金對此拒絕回應。

織夢好,好織夢

在多位業內人士和接近監管層人士看來,上述多名上銀基金的高管、核心員工“騎馬找馬”現象是否涉嫌存在利益沖突有待觀察。而更多的質疑是:從流程上來看,到證監會受理景澤基金申請時候,景澤基金的籌備工作已經有一段時間了,而上銀基金方面是否早已知情,若知情是否未進行充分披露、是否損害了基金投資人的知情權和利益? 織夢好,好織夢

集體“另起爐灶” dedecms.com

根據證監會官網的審批進度顯示,“關于李永飛、王素文、欒卉燕、鄭清麗、趙蘭芳、楊鍇、倪侃、史振生、田博的《公募基金管理公司設立資格審批——景澤基金管理有限公司》”,4月4日狀態為“接收材料”。

織夢好,好織夢

記者從接近上銀基金人士處了解到,李永飛、史振生等人均確為上銀基金的在職人士,且公司內部亦在對此事件進行討論。

copyright dedecms

隨后記者聯系上銀基金,截止發稿,其相關人士對此事尚未回應。

dedecms.com

根據公開資料顯示,上銀基金成立于2013年8月,截至2018年末,上銀基金公募資管規模723.6億元,其中貨幣基金占比72.25%、債券基金占比27.36%,混合型基金占0.39%。

本文來自織夢

從股權結構來看,上銀基金注冊資本3億元,其中上海銀行、中國機械工業集團分別出資90%、10%。 內容來自dedecms

那么作為絕對控股方的上海銀行,是否對此事知情呢? dedecms.com

記者對此聯系上海銀行,上海銀行方面表示對此事不方便做任何回應。不過,記者從接近上海銀行的相關人士處獲悉,上海銀行已知曉并正商討處理該事件。 織夢好,好織夢

可以預想的是,如果上述人士均來自上銀基金,也就意味著,該公司或將在不久之后面臨上至總經理下至基金經理的“大換血”。其中包括上銀基金董事兼總經理李永飛。李永飛此前曾歷任申銀萬國證券副總經理,中國銀河證券投行總部總經理,銀河創新資本董事長,以及上銀基金子公司上銀瑞金資本的董事長等職。

織夢好,好織夢

同樣作為景澤基金的發起人,上銀瑞金資本現任董事長兼總經理王素文,其履歷與李永飛高度“重合”,也曾在申銀萬國證券、中國銀河證券任職,2014年以來先后擔任上銀基金總助兼投資總監、督察長、副總經理。

本文來自織夢

上銀基金督察長史振生也是景澤基金的發起人,資料顯示其還兼任上銀瑞金資本董事,曾先后在中國銀行總行、北京中訊四方股份有限公司任職。

織夢好,好織夢

而在其余4位發起人中,欒卉燕、鄭清麗、楊鍇、倪侃也均是上銀基金的在職員工。

copyright dedecms

其中,欒卉燕為上銀基金會計工作負責人;倪侃為上銀基金旗下上銀聚鴻益半年定開債基金、上銀慧添利債券基金和上銀慧祥利債券基金等3只純債基金的基金經理,管理總規模為92.94億元。

內容來自dedecms

倪侃目前單獨管理的上銀慧添利債券自2018年11月接手以來任期回報為2.95%,此外他還剛于2019年1月底和樓昕宇共同管理了一只新基金——上銀慧祥利債券。 本文來自織夢

值得一提的是,倪侃任職基金經理以來,最長的任職時間未超過一年,單獨管理的上銀慧添利債券,去年11月接手至今不足半年,而另一只與其他基金經理共管的上銀慧祥利債券剛于今年1月24日才剛剛成立,不足三個月。

內容來自dedecms

另據記者查閱有關上市公司IPO招股意向書顯示,趙蘭芳、田博兩人與銀河證券保薦項目組兩位工作人員重名,或為李永飛、王素文在銀河證券的前同事。

dedecms.com

這也意味著,景澤基金的9位發起人均和上銀基金、上銀基金全資子公司上銀瑞金資本、銀河證券等機構有著千絲萬縷的聯系,并涉及上銀基金總經理、督察長、基金經理、主管會計等諸多關鍵職位。 織夢好,好織夢

不過,上述申報材料中的發起股東并沒有基金渠道從業人員,而景澤基金設立后如何開展募資無疑也是一大懸疑。“對新基金來說,渠道募集也很重要,從上述幾個人背景來看,反而較多是賣方的公司資源比較多,不知道是否會引入渠道能力的股東加入。”北京一家基金產品研究人士分析稱。

copyright dedecms

“騎馬找馬”之憂

copyright dedecms

近年來,自然人發起設立公募機構現象的增多,與此前監管政策的松綁有關。

織夢內容管理系統

據國務院2013年12月發布的《關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復》,明確規定了參股基金管理公司股東、實際控制人的有關條件。其中,主要股東為自然人的,個人金融資產不低于3000萬元人民幣,在境內外資產管理行業從業10年以上。

本文來自織夢

自然人被允許發起設立公募基金公司之后,不少符合資格的基金從業人員開始躍躍欲試并籌劃申請公募牌照。 dedecms.com

不過,此次另立門戶的上銀基金高管們目前仍處于在職狀態,其以在職身份申報設立公募機構的“騎馬找馬”行為是否涉嫌違規,也引起業內的關注和質疑。“一方面上銀基金還是有產品正在運作的,總經理、基金經理和產品運作息息相關,如果他們離職無疑將會給上銀基金的產品帶來不穩定因素;另一方面,監管部門受理新基金申報時,這些人處于在職狀態,是否會帶來利益沖突會有很大的爭議。”上述基金產品研究人士稱。 dedecms.com

值得一提的是,以在職狀態申報設立新公募機構此前市場已有先例。最典型的,莫過于前不久剛剛創下單日700億火熱認購場景的睿遠基金及其董事長陳光明。

織夢內容管理系統

公開資料顯示,陳光明申報設立睿遠基金時,其仍擔任東方紅資管的董事長——據證監會的基金管理公司設立審批表,睿遠基金于2017年7月21日遞交了公募牌照申請材料,8月份獲得受理,2017年12月有過第一次反饋意見。而隔年的2018年3月8日,東方紅資管才正式發布董事長變更公告,稱陳光明因個人原因離任。

copyright dedecms

換而言之,睿遠基金也是陳光明任職期間申請設立的。但無論如何,上銀基金的眾多高管團隊在職期間集體另起新爐灶的情況則是業內罕見。

copyright dedecms

而當記者就公募機構在職高管能否以自然人身份申報設立新公募機構等相關問題向多家公募機構合規人士詢問是,多方均表示這一做法具有明顯的道德風險和違規嫌疑。 內容來自dedecms

一位中型基金公司督察長對記者表示不解,一般申請時,遞交審核材料前需要進行面談,而在任公募高管申報設立新公募機構這樣重要的信息為何能順利完成面談且材料被接受? 織夢內容管理系統

(財經窩小編:財經窩)

專家一覽機構一覽行業一覽